证券公司实习报告

时间:2020-12-15 20:02:10 实习报告 我要投稿

证券公司实习报告

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证券公司实习报告

证券公司实习报告1

  序言:

  XX年4月份,我有幸被xx证券选中,从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里,我近距离接触了广发证券郑州营业部,在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

  正文部分:

  一、公司简介

  二、具体实习内容

  我被安排在客户服务部工作,主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:

  首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30---9:00晨读,主要在大户室读报,有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场热点和读一些股评。

  其次,晨读结束后,我就开始忙着准备下前台开户要用的东西,因为前台主要的工作就是开户,再加上现在的股市一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程:

  1、个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

  2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

  3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;

  4、办理开通证券营业部银证转账;

  机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和添的合同不一样。

  前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中,我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流,并及时了解客户的需求。

  另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市,更准确的说是对证券市场了解的并不多,因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间,工作相对较少的时候,我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市场比原来有了更深刻的认识。

  最后,当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容:

  1、理清相关的客户资料,并及时核对下当天业务所产生的各项单据,确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失,一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感,呵呵,总怕有什么闪失似的;

  2、把理清整理过的客户资料,按顺序装入客户档案袋,然后寸到档案柜子里;

  3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总部。

  整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,所以工作人员对我们进行认真的指导。

  在我们实习的过程中,广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时,更多的教我为人处事的道理.

  三、自己的一些心得和建议

  实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场还不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题:

  1、关于工作时间

  股市开市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,要办理各种业务的话必须请假来营业部,真的很不方便。

  2、区分客户

  和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类,重视发展大客户并为之提供完善的服务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早的到散户区占机子,有什么问题也能解决但可能不是很及时的;

  3、交易所交易机制

  沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似,但好多股民都不是很了解,特别是关于转托管费这个问题,转出证券公司收了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

  4、银证转帐和第三方存管制度

证券公司实习报告2

  一、公司简介

  国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务,有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门,是目前国内规模最大,股东最多,经营范围最宽,机构分布面最广的证券公司。

  公司由总裁办公会议主持日常性工作,行使公司的日常性经营管理职责,在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

  国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统,保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍,提供高水平的投资咨询服务,增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置,使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升,其股票、基金交易额均排名全国第一。

  近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期,并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作,励精图治,必将创造更加辉煌的成绩,为中国资本市场的发展做出应有的贡献。

  二、具体实习内容

  首先,并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利,在提交申请后,证券公司必须办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分,对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。因此,整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标,按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务,同时将资料转交给下个流程的操作者。

  其次,当接到通过审核客户的资料后,便可以为其进行开户。因此,第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书,并且以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前,还必须与客户签订融资融券合同,明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款,并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字,至此可说完成了融资融券业务第二流程,意味着客户已经成功开通了此项业务,可以进行融资融券交易。

证券公司实习报告3

  一、实习目的

  20xx年xx月份,我有幸到Xx证券公司,从而开始了我两个月左右的实习生活,在这一段时间里,我近距离接触了Xx证券XxXx营业部,在了解Xx证券发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能,其日常的业务流程,以及营业部的特色服务,同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。

  二、实习内容

  我被安排在营销部工作,主要跟Xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作。

  首先是每天9:00上班,早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策,财经要闻,以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分析市场热点和读一些股评。

  接下来就是开始一天的基本工作

  整理客户资料,客户资料包括开户申请书,开户合同书,银证对应申请书,客户资料变更表。及客户身份证,银行卡,股东代码卡等复印件,所作的相关工作大致包括以下三个方面:

  1、理清相关的客户资料,并及时核对当天业务所产生的各项单据,确保完整准确,没有遗漏。如果有什么缺失,一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感,总怕有什么闪失。

  2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。

  3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件,开户文本一同扫描到各个业务科目目录下,然后统一发到总部。

  整理客户资料在实习中占了一定分量工作,这是一个简单但是相当繁琐的过程,需要细心和耐心。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找,所以工作人员对我们进行认真的指导,还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。

  在我们实习的过程中,Xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里特别要感谢Xx和Xx,在表扬我日常工作的同时,更多的教我们为人处事的道理。

  此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里,个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月,但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会,在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己,并积累经验,为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。

  三、建议

  进过我们这次实习,让我想到要对学院说:希望学院能对我们金融专业的学生,做一些考证的要求。例如证券证,保险证,基金证等,并组织培训的教师团体和课程授课,这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台,让同学更深入学习金融专业的知识。

证券公司实习报告4

  国泰君安在中国的证券公司中排名前三,工商银行上海的IPO四个承销商中就有国泰君安,其它三个分别是中国国际金融公司、中信证券和申银万国。这次的`招聘活动中有一个职位叫前台销售人员,全国要招1000人,感觉希望很大,所以就投了。也许职位并不好,就像银行柜员一样,在证券公司的营业部给客户提供金融产品的介绍和咨询服务,但其它的职位都要求研究生以上学历,我也只能投这一个。就当是找一个垫底的吧。

  一天早上7点左右,我收到国泰君安的短信,让我下午去友谊宾馆的会客厅参加面试。进了会客厅,已经看到十几个人到了,找个位子坐下来,就开始和周围的人聊。其中有一个是北大的环境学硕士,应聘的职位竟然和我一样。还有一个清华的法学女硕士,应聘的是和法律相关的职位。还有一个是清华的物理学硕士,虽然他没有什么商科背景,但我还是很看好他。因为金融机构喜欢招有理工科背景的人,他们认为这些人接受过严谨的思维训练,分析资本市场会更加科学、严谨,这就是为什么华尔街金融机构喜欢招火箭科学家

  我们那一组有五个人,三男二女。其中有一个人学习成绩特别好,是北京大学化学系的本科生,在一百多人里排名十几位,GDP达到3.6以上。他成绩虽然不错,但性格稍微有点内向,属于上自习被较多,但参加活动比较少的那种好学生。唉!我要是有着成绩就申请投行咨询了。

  由于我平时注意浏览财经信息,所以对那两个面试官的提问应付自如。在被问及为什么选国泰君安时,我通过工行在上交所的上市把它吹捧了一顿。那个女面试官,说有一个保本型基金,让我推销出去,我打算怎么办。我说,首先我要向基金的研发人员咨询该基金的特点,它的目标客户,然后通过在各大城市举行基金普及讲座吸引潜在客户的,对于潜在客户的教育非常重要......

  感觉自己是五个人里面表现最好的,如果是五选一的话,也应该有我。更何况面试的时候,有很多人都没有来,所以比较有戏。果然不出我所料,在晚上11点左右,我收到国泰君安的短信,让我明天早上10点参加在北大三教的笔试。

  北大三教比较破旧,似乎专门为学生上自习,或考试准备的。上一次来三教还是大二上学期,考托业,由于当时连四级都没有考,所以准备的并不充分,只考了810分。托业的满分是990分,对于外校的学生这个成绩也许能说得过去,但对于外经贸的学生,这根本拿不出手。那次报名我们学校考得最高的是970分,和她比,我只是小罗罗。

  这次参加笔试的有160人左右,其中有四分之一来自北大和清华,另外四分之一来自人大,其余的有中财、南开、政法和外经贸组成。虽然职位是前台销售人员,但试卷难度很大,前几道题都是考数字和逻辑的。我的数学一向不好,自从高考过后,也没有进行过类似的训练,所以只能把重点压在汉译英、简答和案例讨论上。

  其中下的功夫最大的是案例讨论,案例有三段话组成,分别讨论三个话题。第一个是高盛集团研发部主管吉姆·奥尼尔发表的关于“金砖四国”(BRIC,Brazil,Russia,India,China)的研究报告,第二个是渣打银行最近的投资情况,第三个是人民币汇率最近的走势。在这个案例分析中,我引经据典,数据和言论都有这明确的出处。就连渣打银行中国区总裁曾璟旋的哥哥是曾荫权这样的八卦消息都写了出来。我相信这些内容足以弥补我数学和逻辑题的不足。

  回到宿舍就等最后一轮的面试通知,结果到了晚上12点,都没有消息。看来我是被拒了,毕竟在数学上无法和清华北大的人比。就在我入睡以后,同寝室的一个考研的把我叫起来,说国泰君安让你去面试了。由于他要复习,所以睡得比较晚,我打开手机一看,果然是这样。看一下时间,已经一点多了。

  第三轮面试是在天鸿科园大酒店,距离国泰君安知春路营业部很近。我是一点半那场的,所以就在三楼的大厅里等。同来的还有很多南开的同学,他们一行将近十人了,而外经贸的只有我一个,孤军奋战,不免感到孤单。在这个酒店面试的不仅有前台销售人员的应聘者,也有研发,法律,IT,区域经理等面向研究生开放的职位。

  在下午1:40左右,我和其他两位同学被一位小姐带到一个房间门口,我是第一个,他们俩在房间外等待。进去房间后,有一个长桌子,桌子对面有三个人。中间那个估计是一个总裁级人物,40多岁,给人一种很可靠的感觉。在他的右边有一个男的,30岁左右,张得比较帅,估计是营销部门的一个经理吧。还有那位带我进去的小姐,长得很漂亮,坐在左边记录。

  面试管简单地问了我的经历,对前台销售人员岗位的认识,为什么应聘这个职位,自己有哪些特长,以及买基金和买保险的区别......在回答完这些问题后,老总旁边的那位男性问我有没有谈过恋爱?他告诉我这个问题我可以选择不回答。但我是一个求职者,没有选择的权利,为了表示我的真诚,我如实地告诉了他们那段悲惨的感情经历。最后,老总问我为什么不去上海,我说,自己已经在北京学习生活了四年,对于这个城市也相对比较熟悉,如果在这个城市从事金融产品的销售更有优势,也能为公司创造更多的价值。我的回答被旁边那位经理反驳了。他说得没错,虽然我在这呆了四年,但范围仅仅是局限在校园里,对于人际关系和社会经验并没有太多的积累。而且上海是中国的金融中心,又是公司总部所在地,去那里,会更有前途。

  但最后我还是坚持留在了北京,因为对这里熟悉,因为同学也大多选择留在这里,因为在这是中国的政治中心。目前在中国政治的地位要比经济更重要。前台销售人员在全国范围内招1000人,但国泰君安的业务网点主要集中在上海和广州这些沿海城市,在北京只有4个营业部,而且地理位置相对偏僻,不在建国门和金融街上。估计北京要的人不会很多吧,顶多100多人,如果这次被国泰君安鄙视,也能怪我没有选择上海了。

证券公司实习报告5

  为了增加社会实践经验,我利用假期时间来到xx证券经济有限责任公司的xx证券营业部进行为期三个多月的实习工作。

  这次的实习活动,让我的心态有了很大的转变。由于只是短短几个星期的实习而已,自然也难以能够做到什么具有“技术性”的工作,相反地,被安排的是一些所谓的“不好的”,“下等的”工作。一开始,这样的安排让我感到难以接受,总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。在工作了几天以后,方才体会到,原来一直被瞧不起的所谓的烂工作,背后也隐藏着无数地艰辛和汗水,也是需要用心去好好体会,去认认真真地完成。经过这次的实习以后,我对于职业等有了一个全新地观念,对于那些一直默默为我们服务的后勤人员的辛劳多少也能够也所体会了。

  这次实习最大的感悟就是,现今市场竞争之激烈,已远超乎尔等想象之外。君不见,大厅门开人潮涌,怒涛澎湃不复悔;君不见,股涨股跌牵人心,一夜套牢痛“割肉”。在这几个星期中,让我学会了为人处世,待人接物的奥义所在。有句俗话说,有人的地方就有政治,在交易所大厅这样人流集中的地方,说其为社会的一个小缩影也不为过。林子大了什么鸟都有,人多了什么事情都有可能发生,这次的实习活动,给本少提供了一个活生生的锻炼机会,让本少在某种程度上体会到了人情百态,看到了一些在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识,相信这次的经历将对于本少日后真正的社会工作等提供一个难得的经验和教训。

  这次实习的实战经验使我受益匪浅。我学习到了在书本上学不到的,感受不到的的东西,这也激发了我的学习的欲望,我会好好学习,争取将来做一名优秀的证券分析师。

证券公司实习报告6

  一、实习公司介绍

  xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建,经中国证监会批准,于20xx年X月X日成立的综合类证券经营机构。20xx年度,公司实施了增资扩股,注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。

  xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象,在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构,并在北京设立了投资银行专业分公司,发起设立了华商基金管理公司,控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国,先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准,公司设有博士后流动工作站,拥有一大批高学历、高素质的专业人才,大学本科以上人员85%,硕士以上人员26%,拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚持“借力西部,放眼全国”的发展战略,凭借专业化的优质服务,诚信、务实、高效、敬业的团队精神,在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。20xx年成功保荐首批创业板上市企业发行上市,成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20xx、20xx、20xx连续三年荣获“省长金融奖”。

  二、实习时间和地点

  20xx年6月27日-----20xx年7月24日

  乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部

  三、实习目标

  (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习

  (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识

  (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

  四、实习内容

  (一)了解华龙证券概况

  .华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

  .了解并领悟华龙证券的企业文化

  .营业部的内部设置,下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户,提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理,营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

  (二)具体实习内容

  我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表,安排每天的学习内容。学习内容如下:

  仪容仪表课程

  我们的工作时间必须统一着装。一方面,是公司建立一个良好的形象。另一方面,这样以便顺利地在社区进行营销活动。

  证券营销(社区营销和电话营销)

  在对社区进行活动时,我们要了解客户的需求,就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中,我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场,看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中,我们的目的就是要客户留下他们的电话。

  紧接着就是电话营销,首先,要有实时的信息跟踪。其次,对于当日的大盘,要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外,帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后,为了能够顺利地展开证券营销活动,我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中,我们的唯一目的就是约见。

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